| Область риска Составы нарушений |
Кол-во объектов проверок в плановых проверках | Кол-во объектов проверок во внеплановых проверках |
|---|---|---|
| Аудит | 20 | 1 |
| Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности | 11 | 1 |
| Порядок предоставления отчетности аудиторов | 9 | 0 |
| Нбфу | 10 | 1 |
| Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности | 8 | 1 |
| Воспрепятствование деятельности должностных лиц государственных органов, осуществляющих контроль за аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственных пенсионных фондов, компаний, управляющих пенсионными активами | 1 | 0 |
| Уклонение от проведения обязательного аудита | 1 | 0 |
| Рцб | 193 | 4 |
| Незаконный выпуск ценных бумаг | 1 | 0 |
| Невыполнение управляющей компанией инвестиционного фонда своих обязанностей | 1 | 0 |
| Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг | 5 | 0 |
| Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг | 2 | 0 |
| Нарушение порядка раскрытия информации | 84 | 0 |
| Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров | 42 | 3 |
| Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов | 12 | 1 |
| Нарушение правил заключения, оформления и регистрации операций с ценными бумагами | 7 | 0 |
| Нарушение порядка проведения заседания совета директоров | 15 | 0 |
| Нарушение порядка совершения сделок | 1 | 0 |
| Нарушение требований к уставу и внутренним документам | 5 | 0 |
| Нарушение порядка выпуска, размещения и обращения ценных бумаг | 2 | 0 |
| Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц | 16 | 0 |