ГСРНФР. Виды выявленных нарушений в соответствии с НПА и кодексом административной ответственности КР за 2017 год
| Наименование НПА | Всего проверок | статья / пункт НПА |
Вид нарушения (состав нарушений) | Всего нарушений |
|---|---|---|---|---|
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об установлении максимального объема ответственности по отдельному риску в договоре страхования» | 3 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
3 |
| Закон Кыргызской Республики "О лотереях" | 1 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
1 |
| Закон Кыргызской Республики "Об организации страхования в Кыргызской Республике" | 8 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
6 |
|
Уклонение юридических лиц от публикации в СМИ финансовой отчетности и аудиторского заключения (отчета) по результатам ежегодного обязательного аудита и не уведомление уполномоченного государственного органа о проведенном аудите и публикации |
2 | ||
| Закон Кыргызской Республики "О негосударственных пенсионных фондах в Кыргызской Республике" | 1 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
1 |
| Закон Кыргызской Республике "О рынке ценных бумаг" | 16 |
|
Нарушение прав инвесторов на получение полной и объективной информации о ценных бумагах |
2 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
15 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров НПА |
3 | ||
|
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов НПА |
3 | ||
|
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам НПА |
1 | ||
|
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц НПА |
1 | ||
|
Нарушение требований порядка осуществления профессиональной деятельности |
1 | ||
| Закон Кыргызской Республики "Об акционерных обществах" | 54 |
|
Нарушение прав инвесторов на получение полной и объективной информации о ценных бумагах НПА |
2 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
34 | ||
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров |
31 | ||
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов |
17 | ||
|
Нарушение порядка проведения заседания совета директоров |
4 | ||
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам |
2 | ||
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц |
9 | ||
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции о пруденциальных нормативах для страховой (перестраховочной) организации и представлении отчета о выполнении пруденциальных нормативов» | 4 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
4 |
| Положение о раскрытии информации на рынке ценных бумаг 2011 | 67 |
|
Нарушение прав инвесторов на получение полной и объективной информации о ценных бумагах НПА |
2 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
67 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров НПА |
20 | ||
|
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов НПА |
9 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения заседания совета директоров НПА |
2 | ||
|
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам НПА |
1 | ||
|
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц НПА |
2 | ||
| Положение о ведении реестра держателей ценных бумаг в Кыргызской Республике | 3 |
|
Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг |
3 |
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении правил размещения страховыми организациями страховых технических резервов» | 1 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
1 |
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Положения о квалификационных требованиях, предъявляемых к должностным лицам страховой (перестраховочной) организации» | 1 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
1 |
| Положение о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг 2011 | 2 |
|
Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг |
2 |
| Положение о порядке предоставления и публикации финансовой отчетности страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами | 5 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
5 |
| Положение о нормативных размерах пенсионных резервов и порядке их формирования и использования | 2 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
2 |
| Закон КР "Об аудиторской деятельности" | 12 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности |
12 |
|
|
Порядок предоставления отчетности аудиторов НПА |
3 | ||
| Порядок предоставления отчета об аудиторской деятельности аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами | 3 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
3 |
|
Порядок предоставления отчетности аудиторов |
3 |