ГСРНФР. Виды выявленных нарушений в соответствии с НПА и кодексом административной ответственности КР за 2018 год
| Наименование НПА | Всего проверок | статья / пункт НПА |
Вид нарушения (состав нарушений) | Всего нарушений |
|---|---|---|---|---|
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об установлении максимального объема ответственности по отдельному риску в договоре страхования» | 4 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
4 |
| Закон Кыргызской Республики "Об организации страхования в Кыргызской Республике" | 6 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
4 |
|
Воспрепятствование деятельности должностных лиц государственных органов, осуществляющих контроль за аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственных пенсионных фондов, компаний, управляющих пенсионными активами |
1 | ||
|
Уклонение от проведения обязательного аудита |
1 | ||
| Закон Кыргызской Республике "О рынке ценных бумаг" | 31 |
|
Незаконный выпуск ценных бумаг |
1 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
29 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров НПА |
16 | ||
|
Нарушение правил заключения, оформления и регистрации операций с ценными бумагами НПА |
6 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения заседания совета директоров НПА |
7 | ||
|
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам НПА |
2 | ||
|
|
Нарушение порядка выпуска, размещения и обращения ценных бумаг НПА |
2 | ||
|
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц НПА |
6 | ||
| Закон Кыргызской Республики "Об акционерных обществах" | 67 |
|
Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг НПА |
2 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
47 | ||
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров |
45 | ||
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов |
13 | ||
|
Нарушение правил заключения, оформления и регистрации операций с ценными бумагами НПА |
7 | ||
|
Нарушение порядка проведения заседания совета директоров |
15 | ||
|
Нарушение порядка совершения сделок |
1 | ||
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам |
5 | ||
|
Нарушение порядка выпуска, размещения и обращения ценных бумаг |
2 | ||
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц |
16 | ||
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции о пруденциальных нормативах для страховой (перестраховочной) организации и представлении отчета о выполнении пруденциальных нормативов» | 4 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
4 |
| Положение о раскрытии информации на рынке ценных бумаг 2011 | 78 |
|
Нарушение порядка раскрытия информации НПА |
78 |
|
|
Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров НПА |
28 | ||
|
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов НПА |
7 | ||
|
|
Нарушение правил заключения, оформления и регистрации операций с ценными бумагами НПА |
5 | ||
|
|
Нарушение порядка проведения заседания совета директоров НПА |
11 | ||
|
|
Нарушение порядка совершения сделок НПА |
1 | ||
|
|
Нарушение требований к уставу и внутренним документам НПА |
4 | ||
|
|
Нарушение порядка выпуска, размещения и обращения ценных бумаг НПА |
2 | ||
|
|
Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц НПА |
10 | ||
| Положение о ведении реестра держателей ценных бумаг в Кыргызской Республике | 4 |
|
Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг |
4 |
|
|
Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг НПА |
1 | ||
|
|
Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов НПА |
1 | ||
| Постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении правил размещения страховыми организациями страховых технических резервов» | 3 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
3 |
| Положение о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг 2011 | 2 |
|
Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг НПА |
1 |
|
Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг |
2 | ||
| Положение о порядке предоставления и публикации финансовой отчетности страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами | 3 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
3 |
| Закон КР "Об аудиторской деятельности" | 13 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности |
13 |
|
|
Порядок предоставления отчетности аудиторов НПА |
7 | ||
| Порядок предоставления отчета об аудиторской деятельности аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами | 9 |
|
Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности НПА |
7 |
|
Порядок предоставления отчетности аудиторов |
9 | ||
| Закон КР "Об инвестиционных фондах" | 1 |
|
Невыполнение управляющей компанией инвестиционного фонда своих обязанностей |
1 |