ГСРНФР. Выявленные нарушения в ходе проверок за 2017 год
| Область риска Составы нарушений |
Кол-во объектов проверок в плановых проверках | Кол-во объектов проверок во внеплановых проверках |
|---|---|---|
| Аудит | 15 | 0 |
| Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности | 12 | 0 |
| Порядок предоставления отчетности аудиторов | 3 | 0 |
| Нбфу | 13 | 1 |
| Занятие аудиторской, лотерейной, страховой деятельностью, деятельностью негосударственного пенсионного фонда, компании, управляющей пенсионными активами, с нарушением правил и требований лицензируемой и иной формы на право совершения действий деятельности | 11 | 1 |
| Уклонение юридических лиц от публикации в СМИ финансовой отчетности и аудиторского заключения (отчета) по результатам ежегодного обязательного аудита и не уведомление уполномоченного государственного органа о проведенном аудите и публикации | 2 | 0 |
| Рцб | 144 | 1 |
| Нарушение прав инвесторов на получение полной и объективной информации о ценных бумагах | 2 | 0 |
| Нарушение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг | 3 | 0 |
| Нарушение порядка представления отчетности в государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг | 2 | 0 |
| Нарушение порядка раскрытия информации | 73 | 1 |
| Нарушение порядка проведения общего собрания акционеров | 31 | 0 |
| Нарушение порядка и сроков выплаты дивидендов | 17 | 0 |
| Нарушение порядка проведения заседания совета директоров | 4 | 0 |
| Нарушение требований к уставу и внутренним документам | 2 | 0 |
| Нарушение порядка избрания и вознаграждения должностных лиц | 9 | 0 |
| Нарушение требований порядка осуществления профессиональной деятельности | 1 | 0 |